银行分行2017年案件防范工作专项审计工作汇报

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　　3、各岗位检查频率的审计。
　　（1）支行行长：每季通过调阅监控录像，监督查库情况；每季度，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每年度，不定期对全行金库管理进行一次全面检查。
　　（2）主管行长：每半年，不定期全面查库一次；每季，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每月，调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪zhi弹yao交接、押运人员着装、站位、警戒等。银行卡制卡、电子银行密码管理；重空凭证库、计算机中心的出入，日常管理等。
　　（3）支行会计部门负责人：每季度查库一次；每旬，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；
　　（4）财会监管员：每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪zhi弹yao交接、押运人员着装、站位、警戒等。
　　（5）保卫部负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪zhi弹yao交接、押运人员着装、站位、警戒等。
　　（6）银行卡部负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：银行卡制卡、电子银行密码管理；atm机运行；
　　（二）营业网点管理岗的专项审计
　　1、以网点为单位开展异地网点管理岗的交叉检查。一查营业机构负责人岗位检查频率是否到位，检查重点是每月是否查库一次，每周是否调阅监控录像一次；二查营业机构会计主管检查频率是否到位，营业前、营业期间和营业终了安全操作规程的执行是否合规；柜员卡的使用，现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库情况；柜员交接情况；“四岗三分离”执行情况，管库人员出入库；密码使用、库房管理、调款交接，守库人员值班守库、枪zhi弹yao交接、押运人员着装、站位、警戒等情况。通过他人看自己，查找不足。
　　2、以属地为主，实行审计办科室包网点制度。不定期对所包网点进行专项审计或不定期明察暗访，帮网点及时消除风险隐患，促进网点业务规范发展，对网点工作进行督促、指导和检查，网点管控成效与科室全员绩效挂钩。
　　（三）代理业务的专项审计
　　为了防止片面追求代理业务的规模、市场份额和代理收入，严格各代理网点在宣传上误导客户，使消费者误以为银行代理的保险产品就是储蓄产品；代理网点未按保险条款对重要事项进行如实告知；对保险品种的风险提示不够，因此要重点审计营销人员是否逐人签定了《保险营销承诺书》，开办代理业务资格的申请程序是否合规，协议的签订是否规范，各类代理业务的凭证和账簿保管是否完整等。
　　1、是否建立了完备的代理业务的操作规程，查看落实情况；检查代理过程中各个岗位上的责任制是否建立；是否科学、完备，并做到有效实施。
　　2、检查代理业务的档案管理制度的制定与落实情况，有无管理混乱情况；检查代理业务是否均与委托客户签订了代理合同或协议，有关各方的权利义务的规定是否明确、具体、完整；代理过程中是否严格按照协议规定履行职责。
　　3、检查代理业务凭证、有价单证等管理是否按照规定执行，领用、使用、保管、登记是否合规。
　　4、检查代理手续费收入核算是否及时、准确、完整。

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